企业合规风险现状

1.因投资错误，导致系统合规风险

2.对分、子公司管控不力、导致个案巨额损失

3.风控监督措施落空，导致出现局部性损失

合规风险爆发的原因

1.认识不足

2.投入不足

3.经济转型期

4.国贸规则认识不足

5.法律环境不健全

6.法律风险教育不足

7.法律环境不健全

8.研究不足

9.国贸规则认识不足

合规风险管理是建立事前防范的理念从管理控制入手进行风险控制

合规管理重点

重点领域

1.市场交易

2.安全环保

3.产品质量

4.劳动用工

5.财务税收

6.知识产权

7.商业伙伴

重点环节

1.制度制定环节

2.经营决策环节

3.运营管理环节

重点人员

1.管理人员

2.重要风险岗位人员

3.海外人员

海外投资经营

1.对外贸易

2.境外投资

3.海外运营

4.海外工程建设

合规管理架构

1.建立合规管理制度

2.建立合规风险识别预警机制

3.加强合规风险应对或处置

4.建立健全合规审查机制

5.开展合规评估

不是

合规风险现状

投资失败

对分子公司管控不利

风控监督落空

合规风险爆发原因

认识不足

投入不足

服务不专业

研究不足

法律风险教育不足

法律环境不健全

经济转型期

国际贸易规则认识不足

合规管理理念（哪个事件节点请律师？）

事前防范、管理控制

风险源

风险事件

风险解决

结果接受：风险救济