十大重点领域

1、公司治理：《合规管理体系指南》、《央企合规指引》、《中央企业合规管理办法》（征求意见稿）、八个组织（各司其职、各负其责）、公司具有独立的法人人格，具备独立承担相应法律责任的能力和资格。

2、合同管理：第三方尽职调查，与员工扣头交流、合规风险的识别、对合同履约情况的跟进

3、反贿赂：不当利益：提供承诺给予接受或索取任何价值的不当好处，以引诱或奖励个人利用职务之便的作为或者不作为；负面影响：管理层和治理层面临大量质疑和指控

4、劳动制：劳动制度、员工手册、董事罢免与总经理职务的关系【一次性终止，罢免董事解除总经理职务】、劳动合同、特殊三期员工、最低报酬价值取向

5、财务与税收：按时按数额准确缴纳税款，合规风险既有可能来自公司内部，也有可能来自于公司外部；财务合规是最后一道关口。

6、网络与数据安全

7、海外投资经营：外国监管机构的选择性执法、长臂管辖、内部因素

8、反垄断：垄断的具体类型；公司的经营行为一旦被认为是垄断行为，将会面临高额的处罚

9、广告：绝对化用语的界定、商业广告与信息的区分、广告的道德、政治导向、内容印证的界定、广告代言的风险控制。

10、知识产权：避免侵害他人知识产权陷阱。

一、基本制度：目标、基本原则、机构设置、违规责任追究等内容。【三会规则】

二、具体制度：进一步细化标准和要求，也可以将具体的标准和要求融入到现有的业务流程中去。【经理层和具体职能部门】

准备阶段

1、尽职调查：法律体检清单-所在行业背景、日常经营业务范围、业务开展方式、公司战略、内部规章等；

2、确定合规义务：合规义务清单-建立合规义务清单，并及时更新；

3、识别潜在风险：法律风险清单-对潜在合规风险进行识别、分析、评估。

4、制定合规制度：应当体现公司为了防范识别的合规风险所采取的策略与方法，需要律师提供制度汇编。

5、实施合规制度：需保证合规制度对公司内部各个业务环节和职能领域所产生的风险能够产生有效的控制，需要律师提供合规报告。

6、评估与改进合规管理体系：有效性和合理性进行评估，并及时采取适当的改进措施，需要律师出具合规评估报告。

合规管理重点人员权责义：《中央企业合规管理办法（征求意见稿）》

一、企业四会一层各司其职

董事会是重要组织：

二、公司合规管理三道防线全覆盖

企业合规管理组织设立办法

一、原则与目的

二、合规组织的设立要求

1、根据法律规定，设立三会的相应职责及权限；

2、重大事项重大决策、人事任免、大额资金支付等业务，按照规定的权限和程序实行集体决策审批或者联签制度；

3、科学、精简、高效、透明，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制；

4、对各机构的职能进行科学合理的分解，确定具体岗位的名称、职责和工作要求，应当体现对不相同职务相互分离的要求；

5、制定组织结构图、业务流程图、岗位说明书和权限指引等内部管理制度或相关文件。

三、具体的组织架构

四、合规组织的运行

1、根据公司组织架构，梳理治理结构，重点关注董监高的任职资格和履职情况，以及三会及经理层的运行效果，治理结构存在交叉、运行或缺失的应当及时解决；

2、有子公司的，建立科学的投资管控制度，履行出资人职责，维护出资人权益，重点关注子公司在财务预决算、重大投融资、担保、大额资金使用、资产处置、重要人士任免、内部控制体系运行；

3、公司应当定时对组织架构设计与运行的效率和效果进行全面评估，发现组织架构设计与运行存在缺陷的，应当优化调整。