首先我们看一下常年法律顾问。第五个模块法律风险防控体系的一个工作任务，那法律风险防控这个听起来很呃，这个空泛的概念其实它是针对于公司在经营过程当中的。各种法律风险嗯，一个识别评估并且采用的一系列的措施来进行预防和控制，并且避免东西的一个体系。在我们的乘法标准化的服务流程当中，我们对于顾问单位的风险防控，我们主要是有以下三类工作任务，第一个呢是呃风险评估。和预防。呃，防范的一个预案，第二个呢就是健全完善法律风险。风控体系第三个是关于呃新法速递解读和行业的资讯。这个内容呢其实我们看起来是比较空洞的，而且这只是我们工作的方向。其实呃，大家ppt上面观看理解了就ok了，这个也是不作为我们最终交付的一个依据。防空那第一个呢就是企业的法律风险体检。而我们在新签合同乃至签了以后一年或者两年我们都要根据企业发展的自律我来进行。呃，打字体检像我们的企业去递交，呃，把这体检报告前面我们已经讲过了，法律风险体检报告呢是由呃智能法律顾问系统完成的，我们只需要给企业一个二维码或者链接，再由企业来自行填写，那没有系统的，我们之前也整理了一份。跟这个风险啊问卷的电子版给大家参考哈，这个是客户。可以找咱们的助教助教进行领取。那我们看一下这个呢是我们智能法律顾问系统。呃，这种生成的啊，风险报告的一个老板嗯，比如他是系统是通过问卷调查的方式。来调查公司的一个治理体系啊，比如他就会设置很多的问题哈，比如企业你是否已经设置了？嗯嗯。嗯规资质啊，还有财务状况。应咱们管理知识产权是否办理了登记，呃，还要调查企业的。合同管理体系以及日常的法律文件你是怎么审批的你有没有一个也会是结合企业的资信审查报告最终来导出。把这体检报告，但是系统生成的体检报告可能还需要。律师再次审核，因为他毕竟机器做的东西嘛，他都有一些比较呃这个嗯可能就是我们还要律师，还要根据我们实际了解到的一些状况来做出适应的调节。嗯，调整，然后并且总结以后重新整理啊，再加上我们自己律所的LOGO，然后发给我们的企业。今天我们回过头来看一下第二个关于新法速递解读。和行业资讯啊。嗯，那我们在这个法律学工系统当中呢，我们就有最新的法国库有有这么一个我们可以嗯，根据我们最近一段时间，比如我们一般都是一个月出一次嘛，我们就会看一下在最近一个月之内出台了哪一些法律法规或者是部门规章，司法解释。我们他这个是非常的全面啊，我们通过新出台的法律法规，我们每月像呃这个单位发送哈，我们现在呢是公众号也是在每月同步更新啊。那这个就是我们公众号当中的心法速递的样本的一个截图哈，我们每一个呃清楚法律我们这只是一个呃标题然后通过标，第一个是法律风险的识别，那首先我们是查找企业各个领域。还有它的各个业务板块儿当中，它所存在的法律风险，我们一般是通过禁止调查。风险问卷，访谈，调研的方式来进行识别，比如对于市场营销啊，还有物资。能够对外投资，人力资源，财务管理这一些，还有包括一些什么知识产权？找图标，税务这些进行识别，进行一个调查，最终制定。说我们企业的法律风险的清单，那第二个呢就是法律风险分析啊，分析分析，这个呢是根据识别出来的法律风险来进行分。包括了嗯，导致法律风险。事件的这个可能性和后果，那对于法律风险影响的程度进行分析的时候呢，我们会考虑两个方面的因素，第一个是后果的类型，第二个是后果的严重程度。那这个就是比较的空洞大家嗯，就是差不多了解一下就ok了，那第三个是关于法律风险的评价，我们将法律风险分析结果啊与在各种风险之间啊进行比较，并且根据法律风险发生的可能性的高低以及风险水平的高低确定法律风险。等级，以帮助企业做出法律风险应对的决策，这是我们法律分析报告的这个第三个方面，法律风险的评价，评价完了，第四个那就是法律风险的一个应对。那根据法律风险的应对呢，我们根据他的等级的不同，我们采取不同的想不同的这个措施，那通常包括我们设立或者是调整就是法律风险相对的呃，相关的机构人员，然后制定相对应的制度流程。呃，那这一些其实是由嗯，嗯，就是法律顾问的这个系统来完成，然后我们会根据呃，我们所了解到的一些呃规章制度啊，或者是他的些风险。一个等级，我们来由人工来做出最终的呃，法律风险分析报告，他的内容呢其实是比较繁杂的，耗时也比较多。然后一般企业在遇到重大风险或者紧急突发的状况的时候，我们是要硬问单位的要求，我们才会做出专项风险分析，因为这个专项风险分析说实话，其实对于律师来讲的话，这样子讲的话很空洞，那我们会直接的会在他的对的然后管理的这个条文规章制度或者是生产的流程呢。合同审批流程能够我们会在这方面去落实，其实你让我们出去呃，这个风险分析报告。其实都是有保护系统来出出具的都是比较空洞的，所以说这一块儿呢我们可以作为我们的一个交付的亮点，但是实际上我们知道的其实作用其实并不是很大。那接下来我们看一下法律风控体系的呃第四个内容。还是呃，劳动人士体检哈，我们多次说到了每一每一年进行一次，包括我们嗯，签约后的五个规定动作里面就有一个劳动人士体检，他体检的内容就是包含了入职，律师工作前期内容我们已经详细介绍过了，那这个板块儿我们在这里就不在。去展开讲。嗯，那接下来我们看一下这是嗯。系统出具的。劳动用工体检的一个填写的一个界面啊。那因为呃体检报告是由法务系统自动生成的，所以说其实并不需要讲。律师发花费多少时间？而且我们律师在规范了企业的劳动人。的一个流程以后基本上呢都是合法合规的，那这样，但是这样的一份报告拿到我们的企业首领让我们企业会感觉到我们律师的一个专业度和勤勉度。对吧那没有没有系统的学员法务合规体系，法务合规体系的工作原则，部门设置。还有呃。，这个制度我们在呃课后也是要送给我们各位学院的，可以掌握我们的老师进行一个领取。

01法律风险体检

定期对企业进行法治体检使用智能法顾系统生成调查问卷，由律师根据调查结果对企业法治状态进行总结向企业提交法治体检报告。

法律风险分析报告四阶段，1.法律风险识别:2.法律风险分析:3.法律风险评价4.法律风险应对，根据法律风险等级程度，采取相应措施。

法律风险的识别

首先是查找企业各个领域、业务单元中存在的法律风险，我们-般是通过尽职调查、风险问卷访谈调研的方式进行识别，比如对市场营销、物资采购、对外投资、人力资源管理、财务管理、企业各部门岗位的管理范围和工作职责，以及知识产权、招投标、税务等方面进行调查和识别，制定出企业的法律风险清单。

法律风险的分析

根据识别出的法律风险进行分析包括导致法律风险事件的可能性及其后果。对法律风险影响程度进行分析时，可以考虑但不限于这两方面因素:1.后果的类型包括财产类的损失和非财产类的损失等: 2.后果的严重程度，包括财产损失金额的大小、非财产损失的影响范围、利益相关者的反应等。

法律风险的评价

将法律风险分析的结果与在各种风险的分析结果之间进行比较并根据法律风险发生可能性的高低以及风险水平的高低，确定法律风险等级，以帮助企业做出法律风险应对的决策。

法律风险的应对

根据法律风险的等级程度不同采取相应的措施，通常包括: 设立或调整与法律风险应对相关的机构、人员;制定或完善与法律风险应对相关的制度、流程;针对特定法律风险，编写标准、规范等文件: 技术手段类，即利用技术手段规避、降低或转移某些法律风险; 培训类，即对某些关键岗位人员进行法律风险培训，提高其法律风险意识和法律风险管理技能。

04 劳动人事体检

可以每年一次向企业出具劳动人事体检报告，体检内容分为招聘入职管理、劳动合同管理、蔡酬福利、工时休假、员工离职管理和企业规章制度六个方面。

05 法务合规体系

包括法务合规的工作原则、合规部门设置、部门职能、与律师的对接流程。

06 刑事合规风控

包括：1.刑事合规审查和诊断； 2、制定刑事合规方案；3、处理刑事法律事务；4、监督刑事法律行为；5、刑事法律培训。

工作原则

1.提供制度化的法律服务工作提高企业法律风险防范效果; 2.通过法务/合规部提供的法律服务，将企业通过法律途径解决问题的时间，由事后提前到事前和事中，主要采取预防的方法，尽量减少纠纷和诉讼的发生;3.通过法务/合规部与法律顾问的共同作业模式，保障法律服务的及时性和专业性。

部门设置

1.法务/合规经理:根据部门职责分工，对公司总经理负责，协助外聘法律顾问对接法律事务，同时指导、协助法务/合规专员的工作。2.法务/合规专员: 根据部门职责分工，协助法务/合规经理的工作，负责合同台账的登记、合同文本的归档整理、合同文本的审核流转。

部门职能

1.管理职责: 为相关部门日常工作提供建议: 协助公司管理层依法决策，为公司的长远规划保驾护航;逐步建立、完善并监督公司各项规章、管理制度的制定与落实;参与合同谈判、签订与履约监控:2.法律救济职能: 公司发生各类纠纷或诉讼时，及时收集相关材料、证据，理清双方的权利义务。

对接流程

建立健全与常年法律顾问律师以下工作的对接流程:日常法律咨询、合同初拟及审核、规章制度制订与完善、规章制度及合同执行情况检查、制定文书及合同文本格式、合同管理、参与会议及谈判、诉讼与仲裁处理、应急事务处理、法律培训等。

法律风控体系之 刑事合规风控

制定刑事合规方案

1.提出刑事法律风险的防范方案在法律允许的范围内提出避开特定罪名的具体补救措施: 2.制订预防职务犯罪、经济犯罪方案。

刑事合规审查诊断

1.针对企业或者员工相关活动的细节进行了解和分析;2.对各项交易和经营行为是否触犯刑法进行诊断。

处理刑事法律事务

1.提取、保留相关证据:2.报案的程序、相关手续:3.协助企业报案，接受司法机关询问，疏导证人出庭作证追究犯罪嫌疑人的刑事责任。

监督刑事法律行为

1.监控高级管理人员的行为; 2.监控财务人员、业务人员的行为;3.监控经济合同签订、履行过程中的诈骗行为。

刑事法律培训

1.识别犯罪、认定犯罪、预防犯罪的培训;2.刑事法律培训:与股东有关的刑事罪名与公司员工有关的刑事罪名，与公司经营有关的刑事罪名，所在行业有关的刑事罪名。

集中：

融资类犯罪 ；

顾问律师应当掌握、熟悉与单位有关的常见罪名专业知识，包括常见罪名及构成要件、立案标准，不仅能够丰富我们的知识库，尤其是能够帮助我们在为顾问单位提供刑事合规业务过程中，能够通过第一反应正确地识别、判断是否存在刑事风险，或者涉嫌哪方面的刑事责任。

与股东有关的刑事罪名:

职务侵占罪，挪用资金罪，虚假出资、抽逃出资罪，欺诈发行证券罪等，

与公司员工有关的刑事罪名:

职务侵占罪，挪用资金罪，贪污罪，挪用公款罪，非国家工作人员受贿罪，受贿罪，侵犯商业秘密罪，签订、履行合同失职被骗罪，拒不支付劳动报酬罪等:

与公司经营有关的刑事罪名：

非法经营罪，合同诈骗罪，集资诈骗罪，非法吸收公众存款罪，逃税罪，骗取贷款罪，虚假广告罪，虚开发票罪，违规披露、不披露重要信息罪等:

所在行业有关的刑事罪:

生产、销售不符合安全标准的食品罪，生产、销售有毒有害食品罪，重大责任事故罪，强令、组织他人违章冒险作业罪，串通投标罪等。