法律尽职调查全流程实务指引

主讲人

李俭

北京中银（南京）律师事务所主任

著有畅销书《法律尽职调查完全手册》

第一讲  法律尽职调查的必备基础：工作流程、途径与方法

1. 两个处罚的案例

2. 法律尽调的概念、历史、作用、应用

3. 法律尽调操作流程

4. 法律尽职调查的原则与调查方法

5. 尽调需要的基本技能和方法

6. 律师从事法律尽调的优势与特点

第二讲  尽职调查过程中与客户的交流与沟通

1. 沟通概述

2. 沟通的方式方法与步骤

3. 可能的沟通对象

4. 沟通的策略及技巧

5. 常见问题及其应对策略

第三讲 法律尽职调查的核心要领及处理建议

1. 法律尽职调查的两大类别

2. 各类法律尽职调查的区别

3. 各类法律尽职调查的核心要领和注意事项

1）公司独立性尽职调查要领

2）同业竞争与关联交易尽调要领

同业竞争；关联交易

3)  公司资产债务的尽调要领

公司资产的种类与范围；重大债权债务及对外借贷、担保情况；重大合同

第四讲      常见不同种类法律尽调的重点、难点

1. 常见法律尽调种类

2. 不同行业法律尽调的重点及特点

第五讲      律师从事尽职调查的风险“边界”所在

1. 处罚法律规定及处罚决定的具体表述

2. 总体要求：勤勉尽责，如何做到？

3. 具体要求

第六讲      律师尽调报告的写作方法及底稿制作技巧

1. 法律尽调报告的写作的三大要点

1）尽调报告的形式要求

2）尽调报告的写作要点

3）尽职调查的分析与结论

4）尽调报告范例内容详解

2. 尽调工作底稿制作的核心要素及应对策略

1）制作工作底稿的全流程

2）制作尽调工作底稿的八大核心要素

3）制作尽调报告的七大常见问题及其应对策略

第七讲   法律尽职调查常见问题及整改建议

1. 历史沿革中股东会、董事会召开的程序瑕疵

2. 出资不实、抽逃出资的认定

3. 未足额出资、抽逃出资的法律后果

4. 股权出资

5. 股权代持、不得成为公司股东的情形

6. 职工持股会及工会持股

7. 股东占款及挪用公司资金

8. 知识产权出资未评估、专利没用于生产经营问题

9. 国有股转让

10. 关联交易及同业竞争

11. 重复出资问题

12. 互相担保、交叉担保、联保

13. 重大行政处罚